資(zi)深(shen)外審(shen)(shen)員審(shen)(shen)核關(guan)注點總結，供大家參考：

1、顧(gu)客特殊要求和體系(xi)關系(xi)矩陣必須建立(li)，顧(gu)客特殊要求不(bu)是技術和圖(tu)紙要求；如(ru)果沒有，審核時企業需提供顧(gu)客出(chu)具的(de)書面證據(ju)；

2、產品安全滿足13項(xiang)要求，如，作業指導書有(you)(you)安全標識，追溯性(xing)必(bi)(bi)須100%有(you)(you)批(pi)(pi)次(ci)號(hao)，FMEA和CP必(bi)(bi)須有(you)(you)顧客的特殊(shu)批(pi)(pi)準(zhun)，變更需經顧客批(pi)(pi)準(zhun)等；

3、員工舉報電話(hua)必(bi)須建立，郵箱不(bu)接受；

4、應急計劃(hua)含常發自然災害，最高管理者每年評審；

5、風險分(fen)析(xi)不(bu)能按(an)(an)部門來做，必須按(an)(an)照過程，按(an)(an)照事件分(fen)析(xi)，風險需建立等級，制定預防措施；

6、基(ji)礎設(she)施評(ping)價，須體現(xian)精益的原(yuan)則(ze)；

7、內部實驗(yan)室(shi)，必須形成范(fan)圍清單，標準清單和實驗(yan)設備清單；

8、內審(shen)員(yuan)能力滿足(zu)5項(xiang)要求，包(bao)含(han)培(pei)訓老師資格（IATF授權機構(gou)的培(pei)訓合格證明）必須保留；

9、SQE除滿足(zu)內審員5項(xiang)要求(qiu)，還需(xu)滿足(zu)FMEA和CP的(de)能(neng)力要求(qiu)；

10、記(ji)錄(lu)保存：生產(chan)件批(pi)準文件、工裝記(ji)錄(lu)（包括(kuo)維(wei)護和(he)所有權）、產(chan)品(pin)和(he)過程設計記(ji)錄(lu)、采購訂單（如適用）或者(zhe)合同和(he)修正，保存時間為產(chan)品(pin)在現行生產(chan)和(he)服務中要求(qiu)的有效期，再加一個日歷(li)年；

11、軟件開(kai)發應有質(zhi)量保(bao)證過程(cheng)，并納入(ru)內審方案；

12、供應(ying)商(shang)必須爬坡提升，審核計劃(hua)形成文件；

13、TPM形成文(wen)件化的(de)目標，如(ru)：OEE\MTBF\MTTR;

14、返工和返修必須有(you)作業指導(dao)書，FMEA的分(fen)析；

15、不合格品報廢(fei)前，確保其喪失物理上的(de)使用價值；

16、控制(zhi)計劃必須結合(he)FMEA更新(xin)；

17、審(shen)核前須按照IATF16949標準要求，進行一(yi)次完整的內(nei)審(shen)和管(guan)理評(ping)審(shen)；

18、轉版審核(he)須(xu)提供(gong)按新版運行的至少3個月的績效指(zhi)標。

各個章節容易發生的問題

IATF16949標準第四(si)章容(rong)易發生的問題

1.有(you)些外(wai)部支持場(chang)所認證機構納(na)入了審核的范圍，但在(zai)組織的質量體系的范圍里沒有(you)描述；

2.對于(yu)一些集團(tuan)審核(he)的案子，特別是有(you)多個(ge)支持場所(suo)(suo)的，由于(yu)在質量體系范圍(wei)沒有(you)清晰的定(ding)義清楚，導致(zhi)有(you)些支持場所(suo)(suo)沒有(you)覆蓋；

3.未(wei)識別產品安(an)全的要求；

4.顧客特殊要求識別(bie)不充分(fen)。

IATF16949標準第(di)五(wu)章 容易發生(sheng)的問題(ti)

1.管(guan)理者的職責、權限和責任沒有形成(cheng)書面(mian)聲明；

2.管理者沒有執行其(qi)職責(ze)和權(quan)限；

3.應用(yong)組織(zhi)結構圖的地方(fang)，沒(mei)有體系或接口支持信息；

4.人員和(he)(he)部門之間的接口和(he)(he)聯系不存在或(huo)沒(mei)有定義(yi)；

5.不存在(zai)方(fang)針聲明；

6.方(fang)針聲明書面化，但沒有(you)在所有(you)層次被理(li)解或實施，尤其在車間現(xian)場。

IATF16949第六章 容易(yi)發生的問題

1.沒有清晰(xi)定義目標；

2.質量目(mu)標控(kong)制系統實際(ji)不(bu)存(cun)在；

3.目(mu)標未層(ceng)層(ceng)分(fen)(fen)解，沒有(you)分(fen)(fen)配人員職責；

4.應急計劃(hua)未定(ding)期評(ping)審。

IATF16949第(di)七章容(rong)易發生的問題

1.缺少(shao)足夠資(zi)源；

2.缺少經過(guo)培訓的人(ren)員。（組織(zhi)制定(ding)了需要的培訓，但沒有執行）；

3.對(dui)執行”影響產品(pin)要求符合性工作”人員的定(ding)義(yi)過于狹窄(zhai)；

4.臨時工沒有(you)受到足夠培(pei)訓；

5.沒有培訓記(ji)(ji)錄，或記(ji)(ji)錄不充(chong)分；

6.員工缺少(shao)適當的教育、培(pei)訓(xun)或經驗；

7.對培訓(xun)需求沒有(you)進行評估；

8.培訓計(ji)劃不充分(fen)；

9.沒有考慮培訓在工作(zuo)執行中(zhong)的效果；

10.企業(ye)環(huan)境(jing)不鼓(gu)勵創新和(he)改進；

11.沒有人負責操作監視和(he)測量系統；

12.應(ying)該(gai)包(bao)含在監視和(he)測量(liang)系統中的設備沒有(you)在系統中（尤其在研(yan)究和(he)開發領域(yu)）；

13.監視和測量(liang)無法溯源(yuan)到國際(ji)或內部標準；

14.無(wu)法確保可調試設(she)備(bei)沒(mei)有被改為無(wu)效(xiao)校準(zhun)；

15.當設備沒有(you)校準時，沒有(you)評估之(zhi)前(qian)結果的影響；

16.內(nei)部(bu)實驗室沒有被(bei)正確(que)闡(chan)明并設立(li)；

17.外部實驗室(shi)不符合(he)ISO/IEC17025或國(guo)家等同標準。

IATF16949第八(ba)章 容(rong)易發生的問題(ti)

8.1章(zhang)節容易(yi)發生的問題

1.對5M1E缺少證實的策劃；

2.沒有設立產品或項目目標；

3.確認和驗(yan)證策劃不充(chong)分。

8.2章節容易(yi)發生(sheng)的問題

1.不(bu)存在合(he)同(tong)程(cheng)序(xu)；

2.程序不(bu)全面或(huo)錯(cuo)誤理解（經常是故意的(de)），或(huo)相互矛盾（如(ru)：設計、銷(xiao)售和生產之間(jian)）；

3.記錄不充(chong)分或不存(cun)在；

4.顧客(ke)的要求(qiu)未(wei)完全(quan)考慮；

5.沒有處理(li)訂(ding)單的(de)文件化程序(xu)；

6.顧客經驗的反饋不充分；

7.沒(mei)有考(kao)慮交付(fu)和交付(fu)后活動的要求。

8.3章節容易發生(sheng)的問題

1.設(she)計職(zhi)責/權限/接口沒有(you)以(yi)書面形式指定(ding)或執行；

2.團隊(dui)沒有協調(diao)，尤其(qi)在產品(pin)責任(ren)(ren)和過程責任(ren)(ren)之間；

3.圖紙(zhi)(zhi)沒(mei)有(you)控制，因為(wei)：公差不(bu)合(he)理；圖紙(zhi)(zhi)沒(mei)有(you)被(bei)檢查(cha)或(huo)驗(yan)證；圖紙(zhi)(zhi)未(wei)經認可，或(huo)者(zhe)沒(mei)有(you)使用更改控制系統(tong)；圖紙(zhi)(zhi)出現主(zhu)觀(guan)描述。

4.缺少(shao)實際設計(ji)評審(shen)，例如個(ge)人(ren)（自(zi)愿選擇伙(huo)伴的人(ren)）操作(zuo)的一個(ge)系統(tong)；

5.一(yi)個(ge)系(xi)統出現在(zai)書面文件中，但未使用；

6.指定的公差不可能實現（如：缺少生產介(jie)入）；

7.原型(xing)樣(yang)件不(bu)符合關鍵(jian)檢查項目；

8.用(yong)戶手冊的要求，設計幾(ji)乎完成時才開(kai)始；

9.用于實驗工作的量具和(he)試驗設備沒有校(xiao)準(zhun)；

10.抽樣系統有缺(que)陷或沒有被客戶同意；

11.一個具體產品或(huo)項目缺少質(zhi)量計劃，該產品或(huo)項目要求質(zhi)量手冊中(zhong)的標準程序(xu)發(fa)生偏差(cha)或(huo)增加(jia)。

12.太多的(de)(de)設計沒有(you)被生(sheng)產(chan)介(jie)入，這導致生(sheng)產(chan)不能執行這些無法實現的(de)(de)規范。

8.4章節容易發生的問題：

1.缺少或沒有(you)證(zheng)據顯示外部提供方得到控(kong)制(zhi)；

2.沒(mei)有可接受外部提供(gong)方的(de)記錄；

3.違背了(le)“僅從批準的(de)供(gong)應(ying)商采購”的(de)規則；

4.采購文件里沒有(you)足夠的(de)數據；

5.簽訂合(he)同時，沒有通知供應商質量管理體系要求；

6.沒有執行自己的體系（如，電話訂單沒有確認(ren)）。

8.5章(zhang)節(jie)容易(yi)發生的問(wen)題

1.滿足(zu)(zu)顧客要(yao)求的要(yao)素被忽(hu)略(lve)，例如足(zu)(zu)夠的設備和人員培(pei)訓(xun)要(yao)求，被忽(hu)略(lve)；

2.對人(ren)員、機器(qi)、材料、工作方法、環境等的控制，缺少(shao)可證實(shi)的策劃；

3.產品或項目(mu)的目(mu)標沒有設(she)立；

4.確認和(he)驗證策劃不夠(gou)充(chong)足(zu)；

5.書(shu)(shu)面的(de)工作(zuo)/職位指(zhi)導(dao)書(shu)(shu)或程(cheng)序不夠充分，缺少該指(zhi)導(dao)書(shu)(shu)或程(cheng)序會(hui)影響質(zhi)量；

6.零部(bu)件、原(yuan)材料(liao)，或(huo)產(chan)品沒有標記；

7.批次標(biao)識有要求時，批次零件彼此疊(die)加；

8.在追(zhui)溯性必(bi)要時，缺少一個階段或操作(zuo)。

9.顧(gu)客/外部供方財產項目被損壞(huai)或(huo)沒有被正確存放；

10.顧(gu)客/外部供方財產沒有被充分識別(bie)；

11.顧客/外部(bu)供方已經提供材料(liao)、設備等，但是(shi)對此沒有驗(yan)證。

8.6章節(jie)容易(yi)發生(sheng)的問題

1.物料(liao)接收缺少控制（如(ru)，要求(qiu)試(shi)驗/檢(jian)驗的材料(liao)直接轉(zhuan)到存(cun)貨）；

2.分配給生產的(de)材料沒有(you)標(biao)識，也沒有(you)被完全控制；

3.指定的檢驗或試驗沒有執行(xing)；

4.檢驗(yan)(yan)或試(shi)驗(yan)(yan)記錄丟失；

5.最終檢驗(yan)或(huo)試驗(yan)被繞過，或(huo)者公司產(chan)品批準(zhun)程序沒(mei)有(you)執行；

6.返(fan)工產品沒(mei)有完全重新檢查。

8.7章節容易(yi)發生的問題

1.不合格(ge)材料未被識別或(huo)放(fang)置在未指定的(de)地方；

2.沒有定義返(fan)工的評(ping)審和處理(li)職責；

3.沒有規定(ding)返(fan)工要求；

4.返修或(huo)返工(gong)沒有重新檢查。

IATF16949第(di)九章 容易發(fa)生的問題

1.內審按要素(su)審核(he)(he)，而不是按過程方法審核(he)(he)；

2.企(qi)業不(bu)存在(zai)審(shen)核(he)系統；

3.對審核發現沒有采取糾正措施；

4.使用審核員沒有充分培訓；

5.沒有獨立的(de)人員執(zhi)行審核(he)；

6.內審文件和記錄不(bu)完整；

7.不(bu)存在(zai)管(guan)理評審系統；

8.內部審核(he)結果的糾正措施沒有(you)執行；

9.評(ping)審作為一個(ge)(ge)“事件”而不是作為一個(ge)(ge)持續過程；

10.不(bu)能保證定期(qi)評(ping)審整(zheng)個(ge)體系。持續的(de)績(ji)效和體系評(ping)審是管理(li)評(ping)審過程的(de)一(yi)部分。

IATF16949第十章 容易發(fa)生的(de)問題

1.書面糾正措施(shi)計劃沒有被執(zhi)行；

2.糾(jiu)正措施的職責沒有被(bei)指派(pai)；

3.強(qiang)調“問題解答”勝于(yu)預防和持(chi)續改(gai)進；

4.預防產品失效(xiao)重復發(fa)生的能力不充(chong)足；

5.只有(you)應(ying)用預防失效再發生的糾(jiu)正措(cuo)施，沒(mei)有(you)應(ying)用防止問題不發生的實際預防措(cuo)施（如，未正確應(ying)用FMEA)。

需提供審核證據(ju)清單

4.1 組(zu)織環(huan)境(jing)，4.2理(li)解(jie)相關方需(xu)求(qiu)

證據：環境(jing)(jing)因素(su)識別(bie)清單(dan)、組織(zhi)發展規(gui)劃、內(nei)外(wai)部環境(jing)(jing)變化對質量體系的影響分(fen)析報告(gao)(gao)、組織(zhi)宏觀分(fen)析報告(gao)(gao)、SWOT矩陣分(fen)析報告(gao)(gao)、組織(zhi)內(nei)外(wai)部環境(jing)(jing)定期監(jian)視、評審報告(gao)(gao)、應(ying)對措施，相(xiang)關方(fang)清單(dan)，相(xiang)關方(fang)需求分(fen)析。

4.3確定質(zhi)量體系的(de)范(fan)圍：

證據：組織簡介與產品簡介、體系范圍（如橡膠(jiao)管(guan)、油封、密封條的(de)設計、制造(zao)及銷售所包含的(de)人員(yuan)、場所及班次）、不適用(yong)條款(kuan)說明(ming)、公司確(que)認的(de)所有過(guo)程(cheng)的(de)清(qing)單、文件化信息清(qing)單、顧客要求及特(te)殊要求清(qing)單、顧客特(te)殊要求評審記錄(lu)。

4.4質量管理體(ti)系及其(qi)過程:

證據(ju)：

1.公司組織機(ji)構圖/管理體系機(ji)構圖。

2.公司各(ge)過程職能分配表。

3.公(gong)司顧(gu)客導向過程與(yu)支持過程相(xiang)互關系矩陣圖。

4.過程(cheng)順序及相互作用圖。

5.顧客導向過程－COP清單。

6.支(zhi)持過程(cheng)－SP清單。

7.管理過(guo)程－MP)清單 。

8.外包過程(cheng)清單(dan)。

9.外包風(feng)險可行性分析(xi)報告。

10.過程(cheng)績效指標一覽表(biao)。

11.程(cheng)序(xu)文件(jian)及管理文件(jian)清單。

12.章魚圖/烏龜(gui)圖

證據(ju)：新(xin)舊版(ban)本標準差距分(fen)析(xi)報(bao)告(gao)、換版(ban)行動計劃、過(guo)(guo)程清單(dan)、烏龜圖、過(guo)(guo)程分(fen)析(xi)清單(dan)及措施、過(guo)(guo)程績效一覽表及其過(guo)(guo)程績效統計表、過(guo)(guo)程相互作用圖、內外(wai)部(bu)環境對(dui)質量管理(li)體系的(de)影響分(fen)析(xi)報(bao)告(gao)。

證據：質量體系過程(cheng)(cheng)網絡圖、烏龜圖、最高管理者對(dui)過程(cheng)(cheng)效(xiao)率(lv)的思路與要求、程(cheng)(cheng)序文(wen)(wen)件(jian)、作業(ye)文(wen)(wen)件(jian)、檢驗文(wen)(wen)件(jian)、操(cao)作規程(cheng)(cheng)、產品標(biao)準管理制度、過程(cheng)(cheng)流程(cheng)(cheng)圖、樣(yang)本、績(ji)效(xiao)指標(biao)統計表(biao)、糾正措(cuo)施/8D報告

組(zu)織是否確(que)定過程所需的資源(yuan)并確(que)保其可用性？

證(zheng)據：員(yuan)工花名冊、設(she)備(bei)、工裝(zhuang)清(qing)(qing)單、監視測(ce)量設(she)備(bei)清(qing)(qing)單、廠區(qu)平面布置圖、知識清(qing)(qing)單、員(yuan)工素質矩陣表。

組織是(shi)否分派過程(cheng)的職責和(he)權(quan)限(xian)？

證據：部(bu)(bu)門職責、崗位(wei)說明書(shu)、組織(zhi)機構圖(tu)、部(bu)(bu)門結構圖(tu)、組織(zhi)部(bu)(bu)門任(ren)命書(shu)、部(bu)(bu)門績效(xiao)考核標準。

組織(zhi)如(ru)何(he)應對確定(ding)的風險和機(ji)遇？

證據：風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)與機(ji)遇(yu)措(cuo)施(shi)控制流程(cheng)、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)與機(ji)遇(yu)清單、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)與機(ji)遇(yu)分析矩(ju)陣(zhen)、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)與機(ji)遇(yu)的(de)措(cuo)施(shi)。

組織如何改進過程(cheng)和質量管理體系？

證據：數據分析(xi)報告(gao)(gao)、內部審(shen)(shen)核(he)、過(guo)(guo)程審(shen)(shen)核(he)、管理評審(shen)(shen)、糾正措施、8D報告(gao)(gao)、合理化建議方案、持(chi)續(xu)改(gai)進記錄(lu)、過(guo)(guo)程變(bian)更信息。

組(zu)織是(shi)否保留文(wen)件化信息？

證據：文件清單(dan)、記(ji)錄清單(dan)、文件發(fa)放記(ji)錄、文件更改記(ji)錄。

最高管理者應(ying)如何確保以顧客為(wei)關(guan)注焦點的領導(dao)作(zuo)用(yong)和承諾(nuo)？

證據：顧(gu)(gu)要(yao)求(qiu)(qiu)清單 、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)特殊要(yao)求(qiu)(qiu)客(ke)(ke)(ke)清單、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)合同、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)質量協議/技術(shu)協議/保密協議、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)圖紙 、法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)滿意度(du)分析報(bao)告、顧(gu)(gu)客(ke)(ke)(ke)要(yao)求(qiu)(qiu)評審(shen)記錄。

組(zu)織如(ru)何確定和應(ying)對(dui)影(ying)響產品(pin)符合性以及增強(qiang)顧客(ke)滿意度的(de)(de)能力的(de)(de)風險和機遇？

證據：與外部供(gong)方簽訂(ding)的供(gong)貨合同、質量協議、外部供(gong)方業績監(jian)控記(ji)錄、第二(er)方審核計(ji)劃及記(ji)錄、產(chan)品設計(ji)輸(shu)入、輸(shu)出的評審記(ji)錄、設備能(neng)(neng)力計(ji)算、過程(cheng)能(neng)(neng)力指數、過程(cheng)風險辨識清單、信(xin)息(xi)反(fan)饋與糾(jiu)正(zheng)措(cuo)施(shi)、產(chan)品放行制度、質量職責。

組織如(ru)何(he)始(shi)終致力(li)于增強(qiang)顧客滿(man)意度？

證據：持續改(gai)進(jin)方案、培(pei)訓記錄(lu)與(yu)評(ping)估、設(she)備改(gai)進(jin)和先進(jin)設(she)備引進(jin)清單(dan)、顧(gu)客(ke)滿(man)意(yi)度(du)測量與(yu)分(fen)析(xi)報(bao)告、顧(gu)客(ke)業績監控記錄(lu)、顧(gu)客(ke)信息反(fan)饋(kui)與(yu)糾正措施。

最高管理者如何制定(ding)、實施和和保持質量方針？

證據(ju)：質(zhi)量(liang)方針及含義解釋、質(zhi)量(liang)目標、質(zhi)量(liang)方針的宣(xuan)貫記錄。

組織如何溝通(tong)質(zhi)量方(fang)針？

證據：質(zhi)(zhi)量方針(zhen)宣(xuan)貫記錄、宣(xuan)貫方式、總經理辦(ban)公會議(yi)記錄、現場提問3-5名員工回答質(zhi)(zhi)量方針(zhen)、官(guan)方網(wang)站宣(xuan)傳質(zhi)(zhi)量方針(zhen)的(de)信息或宣(xuan)傳資料。

最高管理者如何確保組織內部崗(gang)位的(de)職責和權限得到分派、溝通(tong)和理解？

證據：公司組(zu)織(zhi)(zhi)機(ji)構(gou)圖、公司質量管理(li)體系(xi)(xi)組(zu)織(zhi)(zhi)機(ji)構(gou)圖、各部(bu)門組(zu)織(zhi)(zhi)機(ji)構(gou)圖、各部(bu)門人員工作崗(gang)位職(zhi)責/權限/資格說(shuo)明書、 質量體系(xi)(xi)運行報告、 影響管理(li)體系(xi)(xi)的(de)變更報告、 總(zong)經(jing)理(li)辦公會議(yi)記錄 、抽查現場(chang)員工理(li)解職(zhi)責的(de)理(li)解程(cheng)度(du)。

最高管(guan)理(li)者如何分派組織權(quan)限，以確(que)保質量管(guan)理(li)體系(xi)符合標準要求，并(bing)確(que)保各過程(cheng)獲(huo)得其預期輸出？

證據：崗(gang)位(wei)考核標準、績效指(zhi)標一覽和統計(ji)表(biao)、公司各過程職能分(fen)配表(biao)。

最高管(guan)理者如何在分派職責和(he)權(quan)限過程中，以規定報告質量管(guan)理體系的績(ji)效(xiao)及(ji)其改進機會，特別是最高管(guan)理者的報告？

證據：管(guan)理評審會議(yi)記(ji)(ji)錄(lu)、溝通記(ji)(ji)錄(lu)、授權書(shu)、體系(xi)變報告(gao)、最高管(guan)理者的批復(fu)。

最(zui)高(gao)管(guan)理(li)者如何在分(fen)派職(zhi)責和權限，以確保組織內推動以顧(gu)客為關(guan)注焦點？

證據：以顧客為關注焦點意(yi)識的培訓記(ji)錄(lu)、顧客信(xin)息(xi)傳遞記(ji)錄(lu)。

最高管理(li)者如(ru)何在(zai)分派(pai)職責(ze)和權限，以確保(bao)在(zai)策劃和實施(shi)質量管理(li)體(ti)系(xi)變更時保(bao)持其(qi)完整性？

證據：變更(geng)通知(zhi)單、結(jie)構、流程(cheng)、規(gui)范(fan)、產品和交付方式(shi)變更(geng)時的風險評估報告及(ji)措(cuo)施(shi)。

組織在(zai)策劃管理(li)體系(xi)時如何考慮(lv)風險(xian)與機遇，以滿足體系(xi)要求的?

證(zheng)據：環境因(yin)素清單、風險與機遇(yu)分(fen)析和(he)措(cuo)施。

組織策(ce)劃(hua)的(de)風險與機遇措施是(shi)(shi)否進行評(ping)價(jia)其有效性(xing)？是(shi)(shi)否對產品的(de)符合性(xing)影響相適應？

證據：風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)改(gai)善(shan)(shan)計(ji)劃（包括(kuo)(kuo)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)描述、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)區域、改(gai)善(shan)(shan)目標、改(gai)善(shan)(shan)周期、改(gai)善(shan)(shan)步驟、責任(ren)擔(dan)當(dang)、資(zi)源需求(qiu)、檢查(cha)擔(dan)當(dang)、檢查(cha)結果）、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)措施(shi)（包括(kuo)(kuo)規避風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、承擔(dan)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)、消(xiao)除風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)源、改(gai)變風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)的(de)可能(neng)性和后果、分擔(dan)風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)）、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)與機(ji)遇控制的(de)績效指標及評(ping)價報告、風(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)與機(ji)遇措施(shi)對產品影響分析。

組(zu)織是否在相關職能、層次(ci)和質量管理體系所(suo)需過程建立質量目標？

注：按質(zhi)量方針所確(que)定的目標框架制定質(zhi)量目標

證據：公(gong)司級目(mu)(mu)標(biao)、部門級目(mu)(mu)標(biao)、過程目(mu)(mu)標(biao)、質(zhi)量目(mu)(mu)標(biao)實施統(tong)計(ji)表、質(zhi)量目(mu)(mu)標(biao)的更新(xin)記(ji)錄(lu)、目(mu)(mu)標(biao)未達成(cheng)的措施

組(zu)織是否保持有關質量目標文(wen)件化信息？

證據(ju)：質量目標文(wen)件、質量目標實(shi)現(xian)的方案與(yu)計劃、質量目標實(shi)現(xian)的評價記錄(lu)。

當組織(zhi)確定需要(yao)質量管理體系進行變更(geng)時(shi)，變更(geng)是(shi)否按策劃(hua)的方式實施？

證據：變(bian)(bian)更(geng)信(xin)息清單、國家政策的(de)變(bian)(bian)更(geng)對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)管(guan)(guan)理體(ti)系(xi)的(de)影響分(fen)析(xi)（企(qi)管(guan)(guan)部(bu)）、組織的(de)變(bian)(bian)更(geng)對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)管(guan)(guan)理體(ti)系(xi)的(de)影響分(fen)析(xi)(企(qi)管(guan)(guan)部(bu))、設備和工藝變(bian)(bian)更(geng)對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)管(guan)(guan)理體(ti)系(xi)影響預測分(fen)析(xi)（技術、質(zhi)(zhi)管(guan)(guan)部(bu))、供(gong)應變(bian)(bian)更(geng)對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)管(guan)(guan)理體(ti)系(xi)的(de)影響分(fen)析(xi)(采(cai)購部(bu))、 市(shi)場的(de)變(bian)(bian)更(geng)對(dui)質(zhi)(zhi)量(liang)(liang)管(guan)(guan)理體(ti)系(xi)影響預測分(fen)析(xi)(銷售部(bu))。

組織是否確定并提供為建立(li)、實(shi)施(shi)。保持和持續(xu)改進(jin)質量(liang)管理體(ti)系所(suo)需(xu)資源?

證據：1.資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)清(qing)單（人力資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、基(ji)礎設(she)施資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、過程運(yun)行環(huan)境資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、監視和測(ce)量資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)、組(zu)織的知識資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)等）；2.資(zi)源(yuan)(yuan)(yuan)(yuan)年(nian)度(du)預算。

組織如何確保并(bing)配備所需的人員(yuan)，以有(you)效實施質量(liang)管理體系并(bing)運行和控制其過(guo)程？

證(zheng)據(ju)：年度招(zhao)聘計(ji)劃(hua)、部(bu)門人員需(xu)求報告、培(pei)訓(xun)計(ji)劃(hua)、培(pei)訓(xun)記(ji)錄、崗位(wei)(wei)說明書（學歷、技能(neng)、培(pei)訓(xun)、經驗）、人力資源規劃(hua)、員工(gong)名冊、特(te)殊(shu)工(gong)序及特(te)殊(shu)特(te)性人員證(zheng)書、特(te)種崗位(wei)(wei)人員持證(zheng)率（天車(che)司機(ji)、電(dian)工(gong)、電(dian)焊工(gong)、機(ji)動車(che)司機(ji)、叉車(che)司機(ji)、電(dian)梯(ti)工(gong)、壓(ya)力容器）、工(gong)程技術人員資格(ge)、內審員和質(zhi)檢員資格(ge)證(zheng)書。

組(zu)織如何確定(ding)、提供并(bing)(bing)維護(hu)所(suo)需基(ji)礎設施(shi)，以及運行(xing)過程(cheng)并(bing)(bing)獲得(de)合(he)格產品？

證(zheng)據：設(she)備(bei)(bei)申請(qing)購置單(dan)、設(she)備(bei)(bei)臺帳及檔案、設(she)備(bei)(bei)工裝(zhuang)定期保(bao)養維(wei)(wei)護(hu)計劃(hua)(hua)與(yu)記(ji)(ji)錄、設(she)備(bei)(bei)維(wei)(wei)修(xiu)單(dan)、主(zhu)要設(she)備(bei)(bei)日常(chang)點檢、運(yun)轉情況記(ji)(ji)錄、設(she)備(bei)(bei)履(lv)歷表(biao)(biao)、設(she)備(bei)(bei)工裝(zhuang)處置申請(qing)單(dan)、設(she)備(bei)(bei)驗收(shou)報告、設(she)備(bei)(bei)工裝(zhuang)易損(sun)件(jian)最低庫(ku)存定額、設(she)備(bei)(bei)效率統(tong)計表(biao)(biao)、設(she)備(bei)(bei)完(wan)好率統(tong)計表(biao)(biao)、特種設(she)備(bei)(bei)準(zhun)用證(zheng)及檢定合格(ge)證(zheng)和上(shang)崗證(zheng)（如(ru)行車/叉車/壓力容器/鍋爐等）、組織(zhi)發(fa)展規劃(hua)(hua)。

組(zu)織如何確定、提供(gong)并維護其所需的(de)環(huan)境，以運(yun)行過程(cheng)并獲得合格(ge)產品？

證(zheng)據(ju)：過程(cheng)環(huan)境(jing)清單及(ji)(ji)管理方案、作(zuo)業文件 、設備操作(zuo)規(gui)程(cheng)、工藝(yi)流程(cheng)卡 、產(chan)品(pin)、狀態標識、現場定置圖及(ji)(ji)安全制(zhi)度 、通道及(ji)(ji)區域線、員工應(ying)知(zhi)應(ying)會內容 、5S檢查記錄、應(ying)急計(ji)劃、危(wei)險源、污染源識別清單及(ji)(ji)管理方案。

審核各階段(duan)需(xu)準(zhun)備材料

一(yi)階(jie)段審(shen)核(he)

顧客資料

包括汽(qi)車(che)顧(gu)客清單(dan)、汽(qi)車(che)顧(gu)客特殊要(yao)求(qiu)清單(dan)、與顧(gu)客簽(qian)訂(ding)的合(he)(he)同/協議等(deng)以及合(he)(he)同或(huo)協議的評審、連續12個月的訂(ding)單(dan)。

體系策劃

過(guo)程控制(zhi)清(qing)單、過(guo)程矩陣圖(tu)、過(guo)程關系(xi)圖(tu)、風險控制(zhi)方案、程序文件清(qing)單、手冊、記錄清(qing)單。

內部審核

包括體系審(shen)(shen)核(he)、所(suo)有(you)涉及到汽車產(chan)(chan)品(pin)制(zhi)造的(de)過(guo)程(cheng)審(shen)(shen)核(he)、所(suo)有(you)汽車產(chan)(chan)品(pin)的(de)產(chan)(chan)品(pin)審(shen)(shen)核(he)；如年度(du)計(ji)劃、審(shen)(shen)核(he)計(ji)劃、審(shen)(shen)核(he)報告等。

管理評(ping)審

評(ping)審計劃、評(ping)審報告等(deng)。

過(guo)程績效指標

連續12個月的績效(xiao)指(zhi)(zhi)標(biao)統計及(ji)趨勢(shi)，包括業(ye)務計劃(hua)中(zhong)規(gui)定(ding)內容、質(zhi)(zhi)量(liang)目標(biao)、質(zhi)(zhi)量(liang)成本分析、過(guo)程指(zhi)(zhi)標(biao)。

與顧客(ke)有關(guan)的績效(xiao)

顧(gu)客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記(ji)表、8D報告/PPM指標及(ji)趨勢、超額運費(fei)等）、顧(gu)客滿意度評(ping)價。

與供(gong)方有關的績效

供方(fang)的PPM指標及趨勢、超額運費等。

汽車產品標準、顧客(ke)圖紙、APQP資料(liao)、對(dui)產品的(de)顧客(ke)確認記錄/第三方檢測報告等。

二(er)階段審(shen)核

管理(li)層

公司內外部環境因素分析(xi)(xi)：SWOT分析(xi)(xi)（競爭對手、行(xing)業標桿等）、宏(hong)觀(guan)因素分析(xi)(xi)（政治、經濟(ji)、文化等）、微(wei)觀(guan)分析(xi)(xi)（行(xing)業、產(chan)品(pin)結構/定位(wei)、發展(zhan)趨(qu)勢等）；

企業(ye)風險分析：產(chan)品(pin)安全(quan)、生(sheng)產(chan)安全(quan)、環保、財務(wu)、設計、制造、供應、行業(ye)等(deng)；

公(gong)(gong)司(si)(si)戰略：未來3~5年的公(gong)(gong)司(si)(si)總體戰略規劃及目標，戰略展(zhan)開(kai)（職能戰略）及戰略目標展(zhan)開(kai)；

年度(du)業(ye)務計(ji)(ji)(ji)劃(hua)/經營(ying)計(ji)(ji)(ji)劃(hua)制訂及(ji)統計(ji)(ji)(ji)：按照公(gong)司(si)(si)總體戰略(lve)目(mu)標(biao)制訂本(ben)年度(du)公(gong)司(si)(si)級業(ye)務計(ji)(ji)(ji)劃(hua)并落實(shi)到各部門，建立公(gong)司(si)(si)各部門的KPI指(zhi)標(biao)，按規定周(zhou)期收集和統計(ji)(ji)(ji)目(mu)標(biao)達(da)成(cheng)結(jie)果并進(jin)行趨勢分析(xi)，提出改(gai)進(jin)措施。需提交連續12個月的統計(ji)(ji)(ji)結(jie)果。業(ye)務計(ji)(ji)(ji)劃(hua)包括每個顧(gu)客及(ji)供應商的業(ye)績監控、質(zhi)量成(cheng)本(ben)、質(zhi)量目(mu)標(biao)、經營(ying)性指(zhi)標(biao)、管理性指(zhi)標(biao)、過程指(zhi)標(biao)等；

管理(li)評(ping)審(shen)(shen)：管理(li)評(ping)審(shen)(shen)計劃(hua)→各部門匯(hui)(hui)報資料匯(hui)(hui)總→管理(li)評(ping)審(shen)(shen)會議簽到→管理(li)評(ping)審(shen)(shen)報告(gao)→持(chi)續改進計劃(hua)→實施結果；

內部審核：

體(ti)系審(shen)核：內部審(shen)核實施計劃→審(shen)核實施記(ji)錄→體(ti)系審(shen)核報(bao)告→不符(fu)合項(xiang)(xiang)報(bao)告（含原因分析、糾正措施及驗證）→不符(fu)合項(xiang)(xiang)分布(bu)表→首/末次會議簽到表；

過(guo)程審(shen)(shen)核(he)：過(guo)程審(shen)(shen)核(he)年(nian)度計(ji)劃(hua)→過(guo)程審(shen)(shen)核(he)實施(shi)計(ji)劃(hua)→審(shen)(shen)核(he)實施(shi)記(ji)錄(lu)→過(guo)程審(shen)(shen)核(he)報告→不符合項報告（含原因(yin)分析、糾正措施(shi)及驗證）→不符合匯總表→首(shou)/末(mo)次會議(yi)簽(qian)到表；

產品(pin)審核：產品(pin)審核年度計劃→產品(pin)審核實施(shi)計劃→實施(shi)記錄（含：全尺(chi)寸報(bao)告、各項功能和性能實驗(yan)報(bao)告、材料報(bao)告）→產品(pin)審核報(bao)告。

生產(chan)

生(sheng)產計劃：客戶訂單/銷售計劃→制(zhi)造可行(xing)性評審→生(sheng)產計劃→生(sheng)產指令→生(sheng)產統計；包括產能(neng)分析；

生產工藝管理：作(zuo)業準備驗證（首(shou)檢）、工藝參(can)數監控記錄（如生產不負(fu)責(ze)則由質(zhi)量負(fu)責(ze)）；

生(sheng)產過程控制：交接(jie)班記錄、生(sheng)產動態記錄（設(she)備維修(xiu)、模具(ju)/工(gong)(gong)裝維修(xiu)、刀具(ju)/工(gong)(gong)具(ju)更換、產品(pin)更換、物料(liao)更換等）；

現(xian)場(chang)管理：區(qu)(qu)域劃分(fen)（生(sheng)產區(qu)(qu)、合格區(qu)(qu)、來料放置(zhi)區(qu)(qu)、待檢區(qu)(qu)、不合格區(qu)(qu)、發貨區(qu)(qu)、通道等）、產品標識、現(xian)場(chang)應(ying)保持(chi)干凈(jing)整潔。

設(she)備

臺帳→設(she)備卡(ka)→年度保養(yang)計劃→保養(yang)記(ji)錄→日常(chang)點檢記(ji)錄→維(wei)修記(ji)錄→績效(xiao)指標統計；滿足預測性維(wei)修要求；

新設(she)備(bei)或大修后→設(she)備(bei)驗收記錄→臺(tai)賬→設(she)備(bei)履歷；

設(she)備(bei)標識(shi)：環境保護(hu)設(she)備(bei)/安全防護(hu)設(she)備(bei)/關鍵設(she)備(bei)的標識(shi)及狀態標識(shi)（待修、停用、正常等(deng)）；

特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電(dian)梯、壓力容器、鍋爐等。

工裝

新工(gong)裝：開(kai)發計劃(hua)→工(gong)裝設計（圖紙(zhi)、標準等）→采購訂單/自制(zhi)計劃(hua)→驗收單（檢驗記錄等）→臺帳

日常(chang)管(guan)理：臺帳→庫(ku)存定期(qi)檢(jian)查(cha)記(ji)(ji)錄→維修記(ji)(ji)錄→定期(qi)精度檢(jian)查(cha)報告報→工裝履(lv)歷→廢申(shen)請單（要填上(shang)處置記(ji)(ji)錄）

工裝標(biao)識：編號、產權及(ji)狀態(tai)標(biao)識（待(dai)修、停用、正(zheng)常(chang)、報廢等）；

注(zhu)：工裝(zhuang)包括(kuo)工具(ju)、專用檢具(ju)、模具(ju)、夾具(ju)、刀具(ju)（含磨具(ju)）、可重復利用的物流器具(ju)等。

質(zhi)量(liang)

新(xin)的原料或新(xin)零件→樣品(pin)報告(gao)（公司的檢驗和試驗記錄、生產試用(yong)報告(gao)等(deng)；供方提供的材(cai)料報告(gao)、功(gong)能(neng)性(xing)能(neng)報告(gao)、可(ke)靠(kao)性(xing)試驗報告(gao)及第三(san)方的檢測報告(gao)等(deng)）；

常規(gui)采(cai)購的(de)產品→報檢單(dan)→進貨檢驗(yan)記錄；

生產(chan)過程：工藝(yi)參數監(jian)控(kong)記(ji)(ji)錄(lu)（如質量不負責(ze)則由生產(chan)負責(ze)）、產(chan)品(pin)檢(jian)驗報(bao)告(gao)書、過程質量記(ji)(ji)錄(lu)（自檢(jian)、首件檢(jian)驗、巡檢(jian)、轉序檢(jian)、入庫檢(jian)、現場控(kong)制圖(tu)、定期Cpk分析報(bao)告(gao)等）、成品(pin)檢(jian)驗記(ji)(ji)錄(lu)（檢(jian)驗記(ji)(ji)錄(lu)單、報(bao)告(gao)書）、標識（現場要有(you)即可(ke)）、顧客來料檢(jian)驗記(ji)(ji)錄(lu)；

退貨或顧客抱怨：顧客投訴(su)登記表→匯總(zong)→8D報告→變更通知單(dan)+文件更改通知單(dan)→相關文件修訂（控制(zhi)計(ji)劃、FMEAs、工藝(yi)、檢(jian)驗規程等）；該項由營銷(xiao)或質量提供；

不合(he)(he)格(ge)控制：不合(he)(he)格(ge)處(chu)置(zhi)單(dan)、如(ru)報(bao)廢則有報(bao)廢通(tong)知(zhi)單(dan)、返工有返工復檢記錄、不合(he)(he)格(ge)匯總表(biao)→定期的不合(he)(he)格(ge)優先減免計劃(hua)→糾(jiu)正/預防措(cuo)施(shi)驗證記錄→變更(geng)通(tong)知(zhi)單(dan)+文(wen)件更(geng)改(gai)通(tong)知(zhi)單(dan)→相關文(wen)件修訂（控制計劃(hua)、FMEAs、工藝、檢驗規(gui)程(cheng)等） ；

針對重(zhong)大不合格項(xiang)目→糾(jiu)正/預防措施(shi)驗(yan)證(zheng)記(ji)錄 →變更(geng)通(tong)知單+文件(jian)更(geng)改(gai)通(tong)知單→相(xiang)關文件(jian)修訂（控制計劃(hua)、FMEAs、工藝、檢(jian)驗(yan)規程(cheng)等）；

監視和(he)測量裝(zhuang)置：臺(tai)帳→校(xiao)(xiao)準/檢(jian)定計(ji)劃→校(xiao)(xiao)準/檢(jian)定記錄（內(nei)外部(bu)的校(xiao)(xiao)準記錄、偏離記錄、校(xiao)(xiao)準履歷(li)等(deng)(deng)）→有效期(qi)標識→試用(yong)前的校(xiao)(xiao)正(zheng)記錄→試驗(yan)設備的日常點(dian)檢(jian)記錄→定期(qi)巡(xun)查記錄；該類裝(zhuang)置包含產品(pin)的檢(jian)驗(yan)和(he)試驗(yan)設備/儀(yi)(yi)器(qi)(qi)儀(yi)(yi)表(biao)/檢(jian)具和(he)監控(kong)過(guo)程參數的儀(yi)(yi)器(qi)(qi)儀(yi)(yi)表(biao)（如壓力表(biao)、溫控(kong)器(qi)(qi)、電(dian)壓表(biao)、電(dian)流(liu)表(biao)、流(liu)量計(ji)、時間繼(ji)電(dian)器(qi)(qi)、熱(re)電(dian)偶(ou)等(deng)(deng)）等(deng)(deng)；定期(qi)的MSA分(fen)析報告；

實(shi)驗室(shi)：標準樣品一覽表→樣品標識卡；實(shi)驗室(shi)環境(jing)條件監控(kong)記錄（溫濕度(du)、清潔度(du)等）；

試(shi)驗樣品(pin)(pin)登記→試(shi)驗原始(shi)記錄→試(shi)驗報告→試(shi)驗樣品(pin)(pin)處理記錄等。

技(ji)術

新品開發(fa)：每(mei)個(ge)系列產品至少(shao)一(yi)套完整的APQP資料；關注產品標準(zhun)、顧客要求、開發(fa)目標、產品設(she)計驗(yan)證/評審(shen)/確認記錄、階段性(xing)驗(yan)證報告等(deng)；

所(suo)有(you)汽車(che)產品的PPAP資料，包括(kuo)所(suo)有(you)產品的圖紙、控制(zhi)計劃、工(gong)藝文件(jian)；

過程(cheng)驗(yan)證：工藝(yi)驗(yan)證記錄（PPK、MSA、特殊過程(cheng)、產能、成(cheng)本、合格率等(deng)）；

設(she)計更改(gai)：申請單→變(bian)(bian)更前(qian)的(de)評審(shen)→變(bian)(bian)更方(fang)案→變(bian)(bian)更記錄(lu)→變(bian)(bian)更后的(de)評審(shen)→技術通知單/文(wen)件更改(gai)通知單→ 相關文(wen)件修(xiu)訂（圖紙(zhi)、標準、FMEAs、控(kong)制計劃、工藝、檢驗規程等）→變(bian)(bian)更履歷；

技術文(wen)(wen)(wen)件管理：技術文(wen)(wen)(wen)件清(qing)單→文(wen)(wen)(wen)件歸檔(dang)記錄→復(fu)印分發(fa)記錄→修(xiu)訂(ding)記錄→修(xiu)訂(ding)后的收發(fa)記錄→借閱記錄；外來(lai)文(wen)(wen)(wen)件清(qing)單（與產品(pin)有關的標準）→文(wen)(wen)(wen)件歸檔(dang)記錄→復(fu)印分發(fa)記錄→有效性檢(jian)查及更新記錄→借閱記錄。

營銷

市場(chang)(chang)(chang)營銷(xiao)：市場(chang)(chang)(chang)分(fen)析、行業(ye)分(fen)析、市場(chang)(chang)(chang)定位(wei)、業(ye)務分(fen)析、競爭對手與行業(ye)標(biao)桿分(fen)析、SOWT分(fen)析、營銷(xiao)策略(lve)、營銷(xiao)規劃(hua)等；

顧(gu)客檔(dang)案：顧(gu)客清單(dan)→顧(gu)客特殊要求(qiu)清單(dan)；

合(he)同管(guan)理（包(bao)括銷售合(he)同、技術協(xie)議、質量協(xie)議、圖紙等）→合(he)同評審表；

訂(ding)(ding)單(dan)管理：顧客(ke)訂(ding)(ding)單(dan)/銷售計(ji)(ji)劃→可(ke)制造性評審記錄→月(yue)度(du)訂(ding)(ding)單(dan)登記→發貨計(ji)(ji)劃→訂(ding)(ding)單(dan)執行跟蹤記錄→發貨記錄→銷售業績統(tong)計(ji)(ji)；

退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表→匯總→8D報(bao)告→變更(geng)通(tong)知單+文(wen)件更(geng)改通(tong)知單→相(xiang)關(guan)文(wen)件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規程等）；該項由質量(liang)或營銷提供；

滿(man)意度(du)管理：顧客滿(man)意度(du)調查表（發(fa)給客戶(hu)）/顧客滿(man)意度(du)測評（內部評價(jia)）→顧客滿(man)意度(du)評價(jia)報告；

顧(gu)客(ke)文(wen)(wen)件(jian)(jian)管理(li)：顧(gu)客(ke)文(wen)(wen)件(jian)(jian)清單（顧(gu)客(ke)標準、圖紙、合同、技術要求、相關協(xie)議等）→文(wen)(wen)件(jian)(jian)歸檔記(ji)(ji)錄→復印分發(fa)記(ji)(ji)錄→更新記(ji)(ji)錄→修(xiu)訂后的收發(fa)記(ji)(ji)錄→借閱(yue)記(ji)(ji)錄。

采購

供應商(shang)資(zi)料(liao)：可接受供應商(shang)清(qing)單→供應商(shang)資(zi)料(liao)（基(ji)本信息調查表、營業執照復(fu)印件、機構代碼證復(fu)印件、體系(xi)證書復(fu)印件（含質(zhi)量體系(xi)、環(huan)境體系(xi)等）、特(te)殊行業生產(chan)許可證/運輸證復(fu)印件、危險廢棄(qi)物處(chu)理資(zi)質(zhi)等）；

供方(fang)評價(jia)：供方(fang)開發計劃→資(zi)料收集→潛在供方(fang)清(qing)單→評審(shen)計劃→供應(ying)商(shang)(shang)評審(shen)記錄→可(ke)接受(shou)供應(ying)商(shang)(shang)清(qing)單→采購協(xie)議(yi)（新品(pin)開發協(xie)議(yi)、技術(shu)協(xie)議(yi)、質(zhi)量(liang)協(xie)議(yi)、保(bao)密協(xie)議(yi)、價(jia)格(ge)協(xie)議(yi)、框架采購合同、物(wu)流/包裝協(xie)議(yi)、環保(bao)協(xie)議(yi)等）；

樣(yang)件管理：新品開(kai)發(fa)→技(ji)術文件簽(qian)訂和發(fa)放（各類協議、圖紙、標準等）→OTS送(song)樣(yang)→樣(yang)件認(ren)可→PPAP提(ti)交（必要時）→PPAP認(ren)可（必要時）→量采(cai)；

變(bian)更(geng)管理：更(geng)新后的文(wen)件(jian)→文(wen)件(jian)收發記錄（舊文(wen)件(jian)回收、新文(wen)件(jian)發放）→零件(jian)更(geng)改(gai)后送樣送樣→樣件(jian)認可→PPAP提(ti)交→PPAP認可→量采切(qie)換；

采(cai)購(gou)管(guan)理：物料需(xu)求計(ji)(ji)劃→采(cai)購(gou)計(ji)(ji)劃→采(cai)購(gou)訂單(dan)→報檢單(dan)→進貨檢驗記錄→入(ru)庫單(dan)→供應(ying)商(shang)業績評定；

不合格控制：不合格處置單(dan)→處置記(ji)錄（退(tui)貨、挑選等）→供方整(zheng)改→整(zheng)改驗證記(ji)錄→供應商(shang)業績考核(he)；

供方(fang)(fang)文件管理：與供方(fang)(fang)有(you)關的(de)文件清單（標準、圖紙(zhi)、合同(tong)、技術(shu)要(yao)求、相(xiang)關協議等）→文件歸檔(dang)記錄(lu)→復印(yin)分發記錄(lu)→更新記錄(lu)→修訂后的(de)收發記錄(lu)。

倉庫

賬(zhang)卡物一致、標識清楚、堆放(fang)整(zheng)齊(qi)、防護符合(he)環境(jing)要求、出入庫(ku)記(ji)錄齊(qi)全、先進(jin)先出方(fang)式明(ming)確、庫(ku)房區域(yu)劃分/布局、出貨檢查記(ji)錄等；

相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)方(fang)財(cai)產管(guan)理(li)（硬件(jian)：設(she)備、工裝(zhuang)/模(mo)具/檢(jian)具/物流器具、材(cai)料或零件(jian)等(deng)(deng)）：相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)方(fang)財(cai)產清單→到貨通知→檢(jian)查記(ji)(ji)錄(lu)(lu)→產權標識→入庫管(guan)理(li)→出貨記(ji)(ji)錄(lu)(lu)/消耗(hao)記(ji)(ji)錄(lu)(lu)/周轉記(ji)(ji)錄(lu)(lu)→定(ding)期檢(jian)查/保養(yang)/維護或維修記(ji)(ji)錄(lu)(lu)→損壞記(ji)(ji)錄(lu)(lu)（如有）→報(bao)告相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)方(fang)的記(ji)(ji)錄(lu)(lu)（如有）；具體(ti)管(guan)理(li)按公司(si)的設(she)備、工裝(zhuang)/模(mo)具/檢(jian)具/物流器具、材(cai)料或零件(jian)等(deng)(deng)的管(guan)理(li)要求(qiu)進(jin)行。

人(ren)力資(zi)源

培(pei)(pei)訓(xun)(xun)：培(pei)(pei)訓(xun)(xun)需求（各部門提出(chu)、公司(si)戰略、崗位能力評(ping)價、新員(yuan)工/轉(zhuan)崗員(yuan)工、安全(quan)/環保、新品開發等(deng)）→年度(du)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)計劃→月(yue)度(du)培(pei)(pei)訓(xun)(xun)計劃→培(pei)(pei)訓(xun)(xun)記(ji)錄（簽到(dao)表、培(pei)(pei)訓(xun)(xun)記(ji)錄）→培(pei)(pei)訓(xun)(xun)效(xiao)果評(ping)價；

人(ren)(ren)力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特(te)殊工種人(ren)(ren)員情(qing)況(kuang)表、技能(neng)矩陣及(ji)能(neng)力評價、員工績效考核、頂崗計(ji)劃、職業規劃及(ji)晉(jin)升通道、合理化建(jian)議/自主改善/QC小組活動。

滿(man)意度(du)評價(jia)：員工滿(man)意度(du)調查→員工滿(man)意度(du)調查匯總分析→改進措施(shi)及驗證(zheng)。

文控/記錄(lu)

受控文(wen)件清(qing)單（管理(li)性清(qing)單）→文(wen)件審批→分發記(ji)錄→修(xiu)訂(ding)記(ji)錄→修(xiu)訂(ding)后的收發記(ji)錄→借閱記(ji)錄；

記錄(lu)(lu)(lu)清單（含規定的(de)保存周(zhou)期）→分發記錄(lu)(lu)(lu)→修(xiu)訂記錄(lu)(lu)(lu)→修(xiu)訂后的(de)收發記錄(lu)(lu)(lu)；

說明(ming)：

1、管理性(xing)文(wen)件(jian)包(bao)括手(shou)冊、方針目標、年(nian)度經(jing)營計劃、程序文(wen)件(jian)、記錄格式、管理制度、操作(zuo)規程、作(zuo)業指導書等。

2、操作(zuo)規(gui)程及作(zuo)業指導書(shu)不包括產品制造工藝(yi)類文件。

財(cai)務

成本(ben)核(he)算(suan)：至少(shao)核(he)算(suan)到各工序(xu)產品成本(ben)；

收集(ji)生產過程的不(bu)合格品、廢品數(shu)據(ju)，核算內部損失。

收集顧客退貨數據和索(suo)賠數據，核算外部損(sun)失。

最終形成質(zhi)量成本分析報告(gao)，關注質(zhi)量損失的趨勢。